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前女友举报监管员内幕交易

发布时间:2021-01-21 01:39:46 阅读: 来源:玻璃微珠厂家

近日,一则举报深交所员工涉嫌内幕交易的微博在中国股市掀起轩然大波。据举报人称,深交所前中小板监管员李洪弢曾利用职务之便泄露股票信息,涉嫌内幕交易。深交所回应称已关注到上述情况,并表示正在进一步核查中。

内幕交易属“过街老鼠,人人喊打”。近年来,监管层一直对此保持高压态势,查处力度不断加大。然而内幕交易却屡禁不绝,甚至呈现高发态势。业内人士建议,防控内幕交易一方面要加大违法犯罪的惩处力度,另一方面应借鉴国外经验试行举报奖励机制。

事件回顾

1 监管员遭前女友举报内幕交易 只在微博打“口水仗”双方未露面

微博博主“雨过天会晴elvababy”日前在微博上发帖举报称,其前男友李洪弢(前深交所中小板监管员)曾利用职务之便泄露股票信息。这一信息随即在资本市场掀起轩然大波。深交所对此回应称:“李洪弢已从交易所离职,但交易所还会在职权范围内继续调查此事。如果是内幕交易行为,我们肯定不会姑息。”

举报前男友的“雨过天会晴elvababy”至今没接受任何媒体的采访,只在自己的微博上表达自己的观点。让她成为最近资本市场焦点的是她的两条微博,均是7月28日所写。其中一条写道:去年10月10日,当时任职于深交所中小板公司专管员的李洪弢发短信通知我:关注002637,该股为赞宇科技(002637),这天该股从开盘14.03元到收盘15.53元,大涨9.99%,次日开盘就以15.85元高开0.3元,曾一度冲高至16.00元;另外一条写道:去年10月11号,李洪弢又通知我:速关注002671,002205。这两只股即是龙泉股份(002671)和国统股份(002205),当天这两只股票极具利好内部消息,因为次日为星期五会双双停牌,果然到了15号周一,它们复牌开盘股价就直接封于一字涨停。“雨过天会晴elvababy”在微博里愤慨地说:“当大家被大盘把鼻子眼睛都跌没了的时候,当你们辛辛苦苦的血汗钱打了水漂的时候,你们天天在这里谈股论股却抵不住深交所工作人员的一个内部消息钱来得容易。”她还询问:“如果我按他的这些短信买了股票发了财是不是犯罪?”

至于为何举报,有媒体称是因为李洪弢抛弃了该女子及她的非婚生子。这两天,还有个名为“李洪弢”的微博只有一条内容:公道自在人心。记者试图通过微博联系这位前女友以及“李洪弢”,但均没有回应。

2 深交所称李洪弢已离职 监管员不比投资者早知道内幕信息

深交所方面此前通过媒体公开表示,李洪弢已离职,交易所没有办法对他采取组织程序,或启动相关的自律程序。交易所实际上并没有执法权,只能通过查询交易记录,发现异动线索后,上报证监会稽查局,由他们展开更多调查。

另有媒体报道称,深交所人士表示,李洪弢前女友确在去年年底时因感情纠纷,向深交所相关部门反映李洪弢生活作风有问题,“当时,她并没有提出涉内幕交易,也没有提出过截屏等相关证据。我们就根据员工感情纠纷,由工会出面进行调解。”深交所相关负责人表态称,交易所制度上有规定,其实监管员不会比投资者提前知道内幕信息。重要的涉及内幕信息的公告是在下午三点收市后,才会发给监管员。另外,在防范监管员提前获知内幕信息方面,深交所有相应完善的制度,而交易所目前正在推行信息披露直通车制度,减少泄露可能。

有消息称,李洪弢2011年5月入职深交所中小板部,并在今年初离职。此后,李洪弢通过应聘方式进入前海股权交易中心,目前就职于债权融资与转让业务总部。有记者也联系到前海股权交易中心。其负责媒体部门的工作人员表示,对于李洪弢一事,该中心目前不便做出回应,也不适合做出回应。

据北京晚报

权威点评

今年上半年证券业违法案同比增40% 其中内幕交易案件数量超一半

昨天新华社发文称:针对上述举报,深交所相关人士表示,深交所对此高度重视并正在核查,一旦发现存在内幕交易决不姑息。

事实上,监管层对内幕交易一直保持“零容忍”的高压态势。然而令人尴尬的是,近年来我国内幕交易不断呈现高发多发态势。证监会统计数据显示,2005年至2012年8月末,证券监管部门初步调查内幕交易案件458起,立案查处内幕交易案件219起,共计677起,占同期总查处案件的40%。值得注意的是,2011年被调查的内幕交易案件数量为40多件,到2012年迅速增加至100多件。

证监会主席肖钢近日在《求是》杂志发表署名文章指出,近年来证券业违法案件呈多发高发态势。2012年违法案件同比增长21%,2013年上半年同比增加40%,其中内幕交易案件数量超过一半。

按照刑法第一百八十条规定,对内幕交易罪“最高处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金”。在许多人看来,这样的处罚标准明显过轻,难以起到震慑作用。

美国证券交易委员会一向以铁腕著称,对内幕交易一贯是从重处罚、毫不姑息,其惩罚的严厉程度足以产生极高的内幕交易成本,从而有效打击违规交易。上周,华尔街著名的对冲基金巨头SAC资本顾问公司因涉嫌内幕交易被提起刑事诉讼,可能面临高达100亿美元的罚款。

从香港的做法看,监管层对于内幕交易也是施以重拳打击,相关法律明确赋予遭受损失人士追讨赔偿的民事诉讼权,内幕交易者除面临牢狱之灾外,还可能面对其他投资者的巨额赔偿诉讼。

专家建议可试行举报奖励制度 美国举报奖金可达罚款三成

西南大学沈冰教授表示,引入社会力量进行监督是一个可以考虑的措施。“内幕交易手法十分隐蔽,监管成本很高。”沈冰表示,“可以借鉴国外经验,试行举报人奖励制度。”从成熟市场来看,有奖举报实施多年以来,在打击证券市场违规行为方面起到了一定的作用。2010年美国出台金融监管改革法案,把奖金比例由罚款的10%调高至30%,进一步强化了有奖举报制度。通过这样的制度安排,促使很多相关利益者关注内幕交易,如银行家、券商、会计师等都可以通过专业研究来判断是否存在违规交易嫌疑从而积极举报,知道内幕交易内情的人员也可能受到奖金的巨大激励而主动揭发违规行为。

据了解,监管层此前也在积极探索推出内幕交易举报奖励机制,希望借用外部力量提高发现和打击内幕交易的效率。2010年证监会相关人士曾公开表示,为更好地打击内幕交易,证监会将积极探索内幕交易举报奖励制度。此番言论被市场正面解读并充满期待。然而数年过去,这项制度却由于诸多考虑而迟迟未见落实。

沈冰表示,举报奖励制度出台应当不断加强执法力量,目前监管资源不足,应当遵循循序渐进的原则推出。

据新华社电

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